印发《关于进一步开展廉洁风险防控工作的实施方案》的通知

集团各党支部、单位（部门）：

　　现将《关于进一步开展廉洁风险防控工作的实施方案》印发给你们，望各单位、部门党政领导班子紧密配合，精心组织，联系实际，认真贯彻落实，确保本次集团集中开展的廉洁风险防控工作的圆满完成。

附件：关于进一步开展廉洁风险防控工作的实施方案

                                     　　同科投资集团

                     中共同科投资集团委员会

                      二○一三年七月十九日

附件：

关于进一步开展廉洁风险防控工作的实施方案

　　为深入贯彻落实党的十八大精神，认真贯彻执行中央纪委《关于在非公有制企业党组织中建立健全纪检组织的指导意见（试行）》（中纪委【2012】20号文件），扎实有效地推进同科集团反腐倡廉工作，不断完善具有同科特色的廉洁风险防控机制，按照省、市纪委的相关要求，结合集团的实际情况，制定如下工作方案。

　　一、指导思想

　　坚持以党的十八大精神和中央纪委十八届一次、二次会议精神为指导，以科学发展观为统领，认真贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”和“反腐倡廉，从民营企业做起”的工作方针，按照“更加注重预防”的工作要求，通过“查、防、控”三个环节，在总结和弘扬集团以往反腐倡廉工作经验的基础上，全面开展以岗位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的廉洁风险防控机制建设，形成教育在前、制度在前、监督在前、预警在前，保职责履行安全、保经济运行安全、保项目建设安全、保资金使用安全、保干部成长安全的良好局面，为集团事业快速健康发展发挥坚强的保驾护航作用。

　　二、基本原则

　　1.责任明晰原则。建立谁在岗谁防控、谁主管谁监督的廉洁风险防控责任机制，干部员工自我防控、职能部门内部防控和集团及单位综合防控相结合，一级抓一级，分类分级负责。

　　2.预防为主原则。立足主动预防、提前防范，科学配置权力，合理设计程序，前移监督关口，防止权力失控、决策失误、行为失范。

　　3.突出重点原则。在全面排查、普通防控基础上，以防范经济运作、项目建设、招标议标、成本核算、物资采购、资金支付、人事管理过程中易发多发的廉洁风险和监督风险为重点。

　　4、注重实效原则。从同科集团及集团各单位（部门）职能特点和工作实际出发，区别不同的因素、人员和岗位，采取有针对性、差异性和可操作性的防控措施，并完善相关制度。

　　三、总体目标

　　从2013年8月开始到2013年10月，对集团全体干部和重要岗位上的员工在履行职责和日常生活中可能发生的腐败风险，包括思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险、制度机制风险等，进行排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理，建成覆盖全集团的廉洁风险预警防控体系，有效遏制和杜绝腐败行为的发生。

　　四、风险防控重点

　　1.各级领导干部岗位（尤其是主要领导干部岗位）；

　　2.工程招标议标管理部门及工作岗位；

　　3.成本控制管理部门及工作岗位；

　　4.工程施工管理部门及工作岗位；

　　5.财务、融资管理部门及工作岗位；

　　6.营销管理部门及工作岗位；

　　7.项目开发管理部门及工作岗位；

　　8.物资采购管理部门及工作岗位；

　　9.经营创收项目管理部门及工作岗位；

　　10.人事劳资管理部门及工作岗位；

　　11.没有直接拥有利益支配权，但可能借助工作中的权力谋取私利的工作岗位；

　　12.容易出现不洁行为，以及员工群众反映问题较多的部门和工作岗位。

　　五、方法步骤

　　本次廉洁风险防控工作从2013年8月开始，集中3个月时间，分三个阶段进行。

　　第一阶段：动员部署阶段（2013年8月1日——8月20日）

　　1.成立组织机构。成立同科投资集团廉洁风险防控工作领导小组和工作机构。

　　组 长：张名丽

　　副组长：范国强

成 员：黄业甫、杨 永、周林春、孙以兵、苗 健、张 琦、武心明、王其海、

     张小勤、于 元

　　领导小组办公室设在集团纪委，范国强同志兼任办公室主任，张小勤、于元同志为办公室副主任。

　　2.广泛宣传发动。集团和各单位（部门）先后召开宣传动员会议，进行层层动员，宣传进一步开展廉洁风险防控工作的重要性和必要性，掌握廉洁风险防控工作的内容、方法和步骤，全面提高全员参与的自觉性、主动性和积极性。

　　3.落实实施计划。集团各单位（部门）要结合工作实际，制定贯彻本工作方案的具体计划，确保各阶段、各环节工作扎实推进。

　　第二阶段：风险排查、制定措施阶段（2013年8月21日——9月30日）

　　1.排查廉洁风险。廉洁风险是指集团各级干部和重要岗位员工在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉洁风险分思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险、制度机制风险五类。

　　排查廉洁风险，要从人员、部门、单位三个层面，紧紧围绕每一个权力岗位、每一个工作环节上容易导致腐败的薄弱环节，按照“对照岗位职责---梳理岗位职权---找准腐败风险---公示接受建议”的程序，采取自己找、部门查、领导提、员工帮、集体定的方法，全面客观地查找、确定廉洁风险点，同时进行风险评估，拟定和完善有针对性的防范措施。排查过程中，要重点把握好以下几个方面：

　　（1）查找个人风险（责任人：单位、部门负责人）

　　个人风险包括思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险三类。

　　思想道德风险。重点查找遵守党纪国法和集团规章制度、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德品质等方面可能存在的风险内容。

　　岗位职责风险。重点查找岗位责任心和工作执行力等渎职、失职方面可能存在的风险内容；可能引发谋取私利、接受贿赂和高消费招待等风险内容；在经济活动可能存在的商业贿赂、利益引诱等方面的风险内容；资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中，可能存在的风险内容。

　　外部环境风险。重点查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素；在对外交往中维护集团利益、对集团忠诚度方面的内容；因亲情请托等情节可能违反执业操守，导致行为结果不公正、不公平的外部因素。

　　（2）查找部门风险（责任人：分管领导）

　　部门风险包括业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险三类。

　　业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。

　　制度机制风险。重点查找由于缺乏明确的工作制度、工作程序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自主权较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。

　　外部环境风险。重点查找在落实党的方针、政策和上级规定，执行规章制度过程中可能出现的外部因素。

　　（3）查找单位风险（责任人：主要领导）

　　重点查找本单位“三重一大”（重大事项决策、重要工作安排、重要任务落实和大额资金使用）等方面存在或潜在的腐败风险点。

　　2.确定风险等级

　　依照党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能造成后果的严重程度、紧急程度等，由高到低确定一、二、三级腐败风险，实行分级管理、分级负责。

　　一级风险。特别容易发生腐败的单位、部门、岗位，发生腐败后会造成严重的后果。

　　二级风险。比较容易发生腐败的单位、部门、岗位，发生腐败后会造成较为严重的后果。

　　三级风险。可能会发生腐败的单位、部门、岗位，发生腐败后会造成一般后果。

　　3.完善防控措施

　　在原有反腐倡廉制度的基础上，集团各单位根据廉洁风险排查情况，针对具体风险，完善风险防控制度、措施以及准备制定的防控制度、措施。制定防控计划，原则上“一级风险”防控，主要领导要亲自参与，分管领导具体落实；“二级风险”防控，分管领导亲自参与，单位（部门）负责人具体落实；“三级风险”防控，单位（部门）负责人亲自参与，经办人和责任人具体落实。

　　（1）岗位风险防控措施。要依据法规制度、职责要求和业务流程，提出岗位防控风险的具体措施和办法，填写《个人岗位廉洁风险识别和自我防控表》（见附件三）。

　　（2）部门风险防控措施。各部门依据“一岗双责”的要求，在个人自查的基础上，针对查找出的本部门在业务流程、制度机制、外部环境等方面可能存在或潜在的腐败风险点，制定和完善具体防控措施和相关工作流程，形成《部门工作职责和廉洁风险识别自我控制表》（见附件四）。

　　（3）单位风险防控措施。针对排查出的腐败风险点，联系担负的职能、重点工作、行业特点和业务要求，科学配置权力，加强廉洁教育，强化流程控制，规范自由裁量权的使用，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉洁规定，制定切实可行的腐败风险防控措施。形成腐败风险防控管理上下一体、左右联动的通畅、科学、有效运行机制。各单位（部门）要对查找出的廉洁风险点进行细化分析，审定把关，制定实用、具体的廉洁风险防控管理措施，整理、汇总、审定《本单位廉洁风险防控表》（见附件五）。

　　4.建立风险档案

　　集团各单位（部门）将排查到的风险分门别类，汇总成册，并填写本单位（部门）廉洁风险识别防控表，按单位（部门）、岗位（个人）廉洁风险建立台账，形成各单位（部门）廉洁风险信息档案库。排查出的廉洁风险点和制定的防控措施，在本单位（部门）进行公示，并通过集团文件、同科网站等载体进行公开，接受员工监督。

　　第三阶段：完善制度、分析总结阶段（2013年10月1日——10月31日）

　　对照排查界定出的廉洁风险点及风险等级，各单位（部门）要从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉洁制度、监督制度执行的违规处罚制度等方面入手，有针对性地研究制定防控方案和措施，建立完善各项防控制度和制约机制。对已经过时或不适应现实要求的制度及时予以废止；对有待进一步修改完善的制度，要拟定具体的修改计划，有针对性地修改完善；对需要制定而没有制定的制度，要及时制定，建立完善具体的岗位职责、工作流程、行为规范和责任追究等制度，报集团领导审核批准后统一颁发执行。

　　1.建立完善的廉洁风险信息系统。广泛收集预警信息，对廉洁风险实施动态监控，坚持把容易滋生腐败的重点部位和环节作为廉洁风险信息收集的重点，利用举报投诉、廉洁评议、工作督察、责任审计、民主生活会、干部述职述廉等活动，发挥兼职监察员的作用，开展廉洁风险信息日常收集工作，不断拓宽廉洁风险收集渠道，做到收集信息全面、真实、准确。

　　2.建立完善的廉洁风险预警处置机制。一是建立预警处置结果回告制度。有关单位（部门）和个人接到预警后，要在规定的时限内对廉洁风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告实施预警的集团纪检监察部门。二是建立预警处置监督制度。集团廉洁风险防控领导小组负责廉洁风险防控措施落实情况的跟踪监控，对廉洁风险防控措施落实不到位的单位（部门）及时督导。对高风险单位（部门）、高风险岗位的廉洁风险防控措施落实情况，每半年抽查一次。三是建立预警处置情况通报制度。集团廉洁风险防控领导小组实施预警处置的重要个案和综合情况，及时向集团董事会报告，并在一定范围内通报。

　　3.建立预警防控联席会议制度。联席会议由集团董事会成员、集团党委委员、纪委委员及集团相关单位（部门）负责人参加，每半年召开一次，专题研究集团廉洁风险预警防控工作，及时了解掌握制度执行中的问题，不断完善制度规范，确保制度得到贯彻落实。对新出现的廉洁风险点，及时制定和优化防控措施，形成廉洁风险防控动态修正优化机制。

　　4.建立完善检查考核制度。建立和完善廉洁风险防控检查考核制度，通过信息监测、定期自查、集中检查、员工评议等方式，结合年初签订的反腐倡廉“一状两书”执行情况，对廉洁风险防控情况进行检查考核，把廉洁风险预警防控工作作为集团反腐倡廉建设责任制检查考核的重要内容。

　　六、工作要求

　　1.切实提高认识。开展廉洁风险防控工作，是集团贯彻党的十八大精神，落实科学发展观，推进反腐倡廉体制建设的创新举措；是从源头上预防腐败，深化制度防腐的有效途径；是深化腐败惩防制度建设的重要抓手；更是创建特色纪检、品牌党建，提升集团软实力的有力推手。集团将其列为下半年及今后的一项事关全局的重要基础性工作，集团上下务必高度重视。各级领导干部和党员要带头查找廉洁风险，带头制定和落实防范措施，积极推进廉洁风险防控机制各项工作的落实。

　　2.加强组织领导。集团各党支部、各单位（部门）要把开展廉洁风险防控作为反腐倡廉工作的重要任务，纳入廉洁责任制的重要内容，加强对所属范围内廉洁风险防控工作的分类指导、组织协调、督促检查工作。领导班子要按照集团反腐倡廉责任制的要求，抓好自身和所属范围内的廉洁风险防控工作。对实施廉洁风险防控措施不力，致使本单位（部门）所属人员发生违纪违法腐败行为的，将按照集团相关规定严肃追究主要领导人和相关人员的责任。

　　3.稳步协调推进。廉洁风险防控工作是一项复杂的系统工程，各单位（部门）要加强研究，勇于探索，善于创新，对在推进过程中发现的不足与问题，要认真研究处理，并及时上报集团廉洁风险防控工作领导小组办公室，共同推进这项重要工作不断完善，有效开展。

附件：

1.廉洁风险点排查范围

2.廉洁风险防控工作流程图（图一、图二）

3.《个人岗位廉洁风险识别和自我防控表》

4.《部门职能和廉洁风险识别自我防控表》

5.《单位主要廉洁风险点识别防控汇总表》